1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:114/08/11
2.審計委員會通過財務報告日期:114/08/11
3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):114/01/01~114/06/30
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):80,160
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):55,704
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(38,852)
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(38,736)
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(38,736)
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(38,736)
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(1.15)
11.期末總資產(仟元):210,274
12.期末總負債(仟元):172,791
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):37,483
14.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:114/08/11
2.增資資金來源:現金增資發行普通股。
3.發行股數(如屬盈餘或公積轉增資，則不含配發給員工部分):
2,200,000~2,500,000股
4.每股面額:新台幣10元
5.發行總金額:未定
6.發行價格:暫訂為新台幣55~85元
7.員工認購股數或配發金額:
依公司法第267條規定保留發行股數之10%，計220,000~250,000股。
8.公開銷售股數:不適用。
9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):
發行新股總數之90%計1,980,000~2,250,000股，由原股東按認股基
準日之股東名簿所載持股比例認購。
10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:
原股東及員工放棄認購或併湊不足一股之畸零股，
授權董事長洽特定人按發行價格認購。
11.本次發行新股之權利義務:與原有股份相同。
12.本次增資資金用途:充實營運資金
13.其他應敘明事項:
(1)本次發行計畫之主要內容(包括發行價格、實際發行數量、
發行條件)、計畫項目、募集金額、預計進度及可能產生效益等
相關事項暨其他一切有關發行計畫之事宜，如因法令規定
或主管機關核定及基於營運評估或客觀環境需予以修正變更時，
擬授權董事長全權處理之。
(2)本次現金增資案擬請董事會授權董事長俟呈奉主管機關核准後，
另訂增資基準日等相關事宜。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、
財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管
或內部稽核主管）:內部稽核主管
2.發生變動日期:114/08/11
3.舊任者姓名、級職及簡歷:黃安慈/本公司內部稽核主管
4.新任者姓名、級職及簡歷:曾惠芬/本公司總經理特別助理/
台達電子工業股份有限公司財務部資深副理
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:新任
6.異動原因:新任
7.生效日期:114/08/11
8.其他應敘明事項:
(1)本公司已於114/07/17發布重大訊息公告內部稽核主管異動。
(2)本公司於114/08/11經審計委員會及董事會決議通過內部稽核主管任命案。

　　興櫃市場本周漲幅冠軍由綠能環保的聯純（6977）奪下，以周漲5 4.14％霸榜，亞軍則是生技醫療業的新兵－寶泰生醫（7850）周漲4 7.06％，蜜月行情發酵甜滋滋，季軍為生技醫療業的圓祥生技（694 5）以漲幅45.85％緊追在後。

　　本周357檔興櫃股中有189檔股價收在平盤以上、占比52.9％，相較 上周42.8％大幅上升，主因本周川普宣布半導體關稅100％但在美設 廠能豁免，帶動台積電為首的台系AI供應鏈「利空出盡」，加權指數 大漲重返24K以上歷史高檔區，櫃買指數也成功突破半年線反壓攀升 。

　　加權指數上半周瀰漫著強烈觀望氛圍、等待232關稅稅率出爐，使 指數一度回測月線後收腳，外資偏樂觀心態使指數有撐，接續川普正 式在周四清晨宣布半導體關稅，讓市場不確定性瞬間塵埃落定，再加 上美國勞動市場趨緩跡象，使聯準會9月降息預期飆升至9成，資金行 情再起。

　　加權指數本周大漲2.5％或586點，近來指數持續沿著5、10日線攀 升，儘管8日開高走低但仍維持收紅、守住24K歷史高檔區間，市場對 於半導體關稅的疑慮大幅下降，但川普尚未公布太多的細節，市場仍 須留意相關的消息，法人普遍認為指數仍有向上空間，技術面來看， 周KD指標也呈現高檔鈍化。

　　櫃買指數本周也大漲2.46％，並順利突破半年線反壓，逐步往年線 前進，興櫃市場同步受到激勵，本周上漲家數逾半，內資主力大戶加 強回補力道，中小型股可望加速補漲。

　　興櫃本周漲幅前十大依序為聯純、寶泰生醫、圓祥生技、天弘化、 鼎恒、旭誼、崴寶、安基生技、巨生醫、碳基，漲幅在23.23％～54 .14％，成交量介於335～19,705張。

　　水系統設備廠聯純今年營運大爆發，上半年營收11.09億元、年增 高達437％，不僅超越去年全年，更提前改寫歷史新高，稅後純益1. 05億元、較去年同期為轉盈，且每股稅後純益（EPS）高達7.73元， 遠勝去年同期的-1.07元，法人指出，主因受惠日月光投控子公司矽 品累計13.03億元的廠務大單在今年持續認列。

　　寶泰生醫主要從事寵物創新醫療技術研發，鎖定寵物未被滿足的醫 療需求，從早期診斷、亞健康期的健康照顧、到疾病的治療，針對未 被滿足的醫療照護需求，致力於開發具突破性的產品，為毛小孩帶來 新希望。

1.事實發生日:114/07/23
2.公司名稱:鼎恒數位科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:本公司股務自114年09月22日起改委由中國信託商業銀行代理，業
已於114年07月22日經臺灣集中保管結算所函覆准予備查。
6.因應措施:無
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
本公司股務作業自114年09月22日起委由中國信託商業銀行　
代理，凡本公司股東自上開日期起洽辦股票過戶、領息或配股、變更地址、股票
辦理掛失、質權設定或撤銷、印鑑變更或掛失、以及其他有關股務作業事宜，敬
請駕臨或郵寄台北市100中正區重慶南路一段八十三號五樓中國信託商業銀行代
理部辦理，電話：02-6636-5566

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、
財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管
或內部稽核主管）:內部稽核主管
2.發生變動日期:114/07/17
3.舊任者姓名、級職及簡歷:黃安慈/本公司內部稽核主管
4.新任者姓名、級職及簡歷:待董事會任命
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:資遣
6.異動原因:因與組織文化適應不良
7.生效日期:114/07/25
8.其他應敘明事項:待新任稽核主管人選確定，將於最近一次董事會通過正式任命
後另行公告。

1.事實發生日:114/07/17
2.公司名稱:鼎恒數位科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:本公司股務作業原委由福邦證券股份有限公司股務代理部代理，
自114年09月22日起改委由中國信託商業銀行代理，並於與新代辦
股務機構簽約後向臺灣集中保管結算所申請備查。
6.因應措施:無
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):本公司股務作業自114年09月22日
起委由中國信託商業銀行代理，凡本公司股東自上開日期起洽辦股票過戶、
領息或配股、變更地址、股票辦理掛失、質權設定或撤銷、印鑑變更或掛失
、以及其他有關股務作業事宜，敬請駕臨或郵寄台北市100中正區重慶南路
一段八十三號五樓中國信託商業銀行代理部辦理，電話：02-6636-5566

1.事實發生日:114/07/17
2.公司名稱:鼎恒數位科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
(1)本公司業經114年6月12日股東常會決議通過發行限制員工權利
新股，並經金融監督管理委員會114年7月15日金管證發
字第1140350231號函申報生效在案。
(2)本次全數發行，計普通股500,000股，每股以新台幣0元發行，
即無償配發予員工。
(3)本公司於董事會決議通過並訂定增資基準日為114年07月17日。
6.因應措施:無
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.事實發生日:114/07/17
2.原公告申報日期:114/03/21
3.簡述原公告申報內容:本公司於114/03/21公告董事會決議發行　
114年限制員工權利新股，公告內容包括預計發行價格、預計發行
總額、既得條件、認股權人之資格條件及相關發行辦法等內容。
4.變動緣由及主要內容:
(1)申報過程應主管機關要求修正本公司民國114年限制員工權利
新股發行辦法，爰依本公司民國114年限制員工權利新股辦法第　
三條，授權董事長修訂辦法，並於修正後提請董事會追認之。
(2)修訂前條文：第三條 員工資格條件及得獲配之股數：
(一)為審慎管理以保障股東權益，適用對象以限制員工權利新股
授與日當日已到職之本公司員工，且獲配員工資格將限為：
1.對公司營運策略有重大影響者。
2.公司未來核心技術與策略發展之關鍵人才。
3.公司正式編制之十四職等(含)以上之高階主管。
(二) 略
(三) 略
(3)修正後條文：第三條 員工資格條件及得獲配之股數：
(一)為審慎管理以保障股東權益，適用對象以限制員工權利新股
給與日前已到職之本公司全職正式員工，且獲配員工資格將限為：
1. 對公司營運策略有重大影響者。
2. 公司未來核心技術與策略發展之關鍵人才。
3. 公司正式編制之十四職等(含)以上之高階主管。
(二) 略
(三) 略
5.變動後對公司財務業務之影響:無
6.其他應敘明事項:無

1.股東會決議日:114/06/12
2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:
(1)董 事:信越投資股份有限公司 代表人:王淑玲
(2)董 事:台灣閎鼎亞洲貳有限合夥 代表人:梅愷
(3)獨立董事:李吉仁
3.許可從事競業行為之項目:
(1)董 事:信越投資股份有限公司代表人王淑玲:
圓剛科技股份有限公司 獨立董事
聯華電子股份有限公司 獨立董事
佳必琪國際股份有限公司 獨立董事
(2)董 事:台灣閎鼎亞洲貳有限合夥代表人梅愷:
閎鼎資本股份有限公司 董事總經理
(3)獨立董事:李吉仁：
誠致基金會 董事長
活水參影響力投資股份有限公司 董事長
達發科技股份有限公司 獨立董事
致伸科技股份有限公司 法人董事
榮成紙業股份有限公司 法人董事
研華科技股份有限公司 董事
天下雜誌股份有限公司 董事
親子天下股份有限公司 董事
4.許可從事競業行為之期間:擔任本公司董事期間。
5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:
本次股東常會有代表已發行股份總數過半數股東之出席，經出席股東表決權
三分之二以上之同意通過。
6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之
營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用
7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用
8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用
9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用
10.對本公司財務業務之影響程度:不適用
11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用
12.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:114/06/12
2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、
自然人董事或自然人監察人）:法人董事及獨立董事
3.舊任者職稱及姓名:
(1)董事 杉杉投資有限公司 代表人:梅愷
(2)董事 容海國際事業有限公司 代表人:李維哲
(3)獨立董事 林文政
4.舊任者簡歷:
(1)董事 杉杉投資有限公司 代表人:梅愷，閎鼎資本股份有限公司董事總經理
(2)董事 容海國際事業有限公司 代表人:李維哲，世界先進積體電路(股)公司
人力資源處處長
(3)獨立董事 林文政，國立中央大學人力資源管理研究所專任副教授
5.新任者職稱及姓名:
(1)董事 信越投資股份有限公司 代表人:王淑玲
(2)董事 台灣閎鼎亞洲貳有限合夥 代表人:梅愷
(3)獨立董事 李吉仁
6.新任者簡歷:
(1)董事 信越投資股份有限公司 代表人:王淑玲，鼎恒數位科技股份有限公司總經理
(2)董事 台灣閎鼎亞洲貳有限合夥 代表人:梅愷，閎鼎資本股份有限公司董事總經理
(3)獨立董事 李吉仁，誠致基金會董事長
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:辭職
8.異動原因:法人董事請辭，獨立董事個人業務繁忙
9.新任者選任時持股數:
(1)董事 信越投資股份有限公司 代表人:王淑玲 / 1,146,000股
(2)董事 台灣閎鼎亞洲貳有限合夥 代表人:梅愷 / 936,673股
(3)獨立董事 李吉仁，誠致基金會董事長 / 0股
10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:113/06/28~116/06/27
11.新任生效日期:114/06/12
12.同任期董事變動比率:3/9
13.同任期獨立董事變動比率:1/4
14.同任期監察人變動比率:不適用
15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:是
16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、
財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管
或內部稽核主管）:內部稽核主管
2.發生變動日期:114/06/12
3.舊任者姓名、級職及簡歷:不適用
4.新任者姓名、級職及簡歷:黃安慈/本公司內部稽核主管/晶鑽生醫股份有限公司
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:新任
6.異動原因:經本公司114年06月12日董事會通過內部稽核主管聘任案。
7.生效日期:114/06/12
8.其他應敘明事項:本公司已於114/05/26發佈重大訊息公告內部稽核主管異動，
本案經114/06/12董事會追認通過。

1.事實發生日:114/06/12
2.公司名稱:鼎恒數位科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:
本公司為配合營運需求及因應業務需要，經董事會決議通過變更營業地址，變更資
訊如下：
變更前地址：新竹縣竹北市中興里復興二路195號
變更後地址：臺北市信義區東興路43號
6.因應措施:依法向主管機關辦理變更登記。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

1.股東會日期:114/06/12
2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:通過民國113年度虧損撥補案。
3.重要決議事項二、章程修訂:通過修訂本公司「公司章程」部分條文案。
4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:
通過113年度營業報告書及財務報表案。
5.重要決議事項四、董監事選舉:補選董事（含獨立董事）案。
(1)董 事:信越投資股份有限公司 代表人:王淑玲
(2)董 事:台灣閎鼎亞洲貳有限合夥 代表人:梅愷
(3)獨立董事:李吉仁
6.重要決議事項五、其他事項:
(1)通過修訂本公司「股東會議事規則」部份條文。
(2)通過本公司擬發行限制員工權利新股案。
(3)通過解除董事競業禁止案。
7.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:114/06/12
2.功能性委員會名稱:審計委員會、薪資報酬委員會。
3.舊任者姓名:林文政
4.舊任者簡歷:國立中央大學人力資源管理研究所專任副教授
5.新任者姓名:李吉仁
6.新任者簡歷:誠致基金會董事長
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:辭職
8.異動原因:原委員林文政先生因個人業務繁忙於114年03月13日辭任。
9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:113/06/28~116/06/27
10.新任生效日期:114/06/12
11.其他應敘明事項:
本公司114年股東常會補選一席獨立董事，新任薪資報酬委員
會委員任期自董事會通過後生效，至116年06月27日(同本屆
任期屆滿)為止。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、
財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管
或內部稽核主管）:內部稽核主管
2.發生變動日期:114/05/26
3.舊任者姓名、級職及簡歷:廖英貞/本公司內部稽核主管/來頡科技股份有限公司經理
4.新任者姓名、級職及簡歷:黃安慈/本公司內部稽核主管/晶鑽生醫股份有限公司
總經理特別助理
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:辭職
6.異動原因:生涯規劃
7.生效日期:114/05/26
8.其他應敘明事項:將於最近一次董事會通過正式任命後另行公告。

1.董事會決議日期:114/04/14
2.增資資金來源:員工認股權憑證執行轉換
3.發行股數(如屬盈餘或公積轉增資，則不含配發給員工部分):70,000股
4.每股面額:新台幣10元
5.發行總金額:700,000元
6.發行價格:每股認購價格新台幣52元
7.員工認購股數或配發金額:70,000股
8.公開銷售股數:不適用
9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):不適用
10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:不適用
11.本次發行新股之權利義務:與原發行普通股相同
12.本次增資資金用途:本次增資之目的為吸引及留任公司所需人才
13.其他應敘明事項:
(1)本次員工認股權憑證轉換新股之增資基準日訂為114年06月12日，
並依法令規定辦理相關變更登記事宜。
(2)變更後公司實收資本額為341,248,990元，計34,124,899股。
(3)配合114年現金增資作業，自113年7月13日起，原109年第一次員工認股權憑證
行使價格由每股51.92元調整為52元。

1.董事會決議日期:114/04/14
2.股東會召開日期:114/06/12
3.股東會召開地點:台北市信義區東興路45號2樓(本公司會議室)
4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，
請擇一輸入):實體股東會
5.召集事由一、報告事項:
(1).113年度營業報告。
(2).113年度審計委員會審查決算表冊報告。
(3).113年度員工及董事酬勞報告。
(4).修訂本公司「董事會議事規範」部份條文。
6.召集事由二、承認事項:
(1).113年度營業報告書及財務報表案。
(2).113年度虧損撥補案。
7.召集事由三、討論事項:
(1).修訂本公司「公司章程」部份條文。
(2).修訂本公司「股東會議事規則」部份條文。
(3).本公司擬發行限制員工權利新股案。
8.召集事由四、選舉事項:
補選董事(含獨立董事)案。（刪除部分文字）
9.召集事由五、其他議案:
解除董事競業禁止案。（新增）
10.召集事由六、臨時動議:無。
11.停止過戶起始日期:114/04/14
12.停止過戶截止日期:114/06/12
13.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:114/03/21
2.股東會召開日期:114/06/12
3.股東會召開地點:台北市信義區東興路45號2樓(本公司會議室)
4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，
請擇一輸入):實體股東會
5.召集事由一、報告事項:
(1).113年度營業報告。
(2).113年度審計委員會審查決算表冊報告。
(3).113年度員工及董事酬勞報告。
(4).本公司健全營運計畫執行情形報告。
(5).修訂本公司「董事會議事規範」部份條文。
6.召集事由二、承認事項:
(1).113年度營業報告書及財務報表案。
(2).113年度虧損撥補案。
7.召集事由三、討論事項:
(1).修訂本公司「公司章程」部份條文。
(2).修訂本公司「股東會議事規則」部份條文。
(3).本公司擬發行限制員工權利新股案。
8.召集事由四、選舉事項:
補選董事(含獨立董事)及受理提名候選人之相關事宜案。
9.召集事由五、其他議案:無。
10.召集事由六、臨時動議:無。
11.停止過戶起始日期:114/04/14
12.停止過戶截止日期:114/06/12
13.其他應敘明事項:
(1).本公司民國114年股東常會受理股東提案，以本公司營業處所：台北市信義區
東興路45號2樓(本公司財務部)為受理處所，受理期間擬訂自民國1114年04月02日
至114年4月14日下午5時止，相關規定依公司法第172條之1規定辦理。
(2).本次股東會股東得以電子方式行使表決權，行使期間為114年05月13日至114年
06月09日止，請股東逕行登入臺灣集中保管結算所股份有限公司「股東 e 服務」，
依相關規定說明進行投票。
(3).本次股東會之統計驗證機構，委由本公司股務代理機構：福邦證券股份有限公司
股務代理部擔任。

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:114/03/21
2.審計委員會通過財務報告日期:114/03/21
3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):113/01/01-113/12/31
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):221,710
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):78,250
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(139,053)
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(138,211)
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(138,211)
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(138,211)
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(4.54)
11.期末總資產(仟元):289,873
12.期末總負債(仟元):217,644
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):72,229
14.其他應敘明事項:無