1.董事會決議日期:114/03/04
2.股東會召開日期:114/06/19
3.股東會召開地點:台北市新生南路一段50號3樓
4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，
請擇一輸入):實體股東會
5.召集事由一、報告事項:
(1)113年度營業狀況報告，報請 鑒察。
(2)審計委員會審查113年度決算表冊報告，報請 鑒察。
6.召集事由二、承認事項:
(1)本公司113年度營業報告書及財務報表案，提請 承認。
7.召集事由三、討論事項:
(1)擬修正本公司「公司章程」案，提請 公決。
8.召集事由四、選舉事項:
(1)選舉第十五屆董事案，提請 選舉。
9.召集事由五、其他議案:無
10.召集事由六、臨時動議:無
11.停止過戶起始日期:114/04/21
12.停止過戶截止日期:114/06/19
13.其他應敘明事項:
(一)依公司法第172條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，
得以書面向公司提出股東常會議案，但以一項並以三百字為限。
(1)受理期間：114年04月11日至114年04月21日17時止。
(2)受理方式：親洽或郵寄(如為郵寄者，其郵件送達日必須在受理提案截止日前，
並請於信封封面上加註『股東常會提案函件』字樣及以掛號函件寄達)，
並敘明聯絡人及方式向本公司提出申請，以備董事會備查及回覆審查結果。
(3)受理處所：德信綜合證券股份有限公司(地址：台北市中正區新生南路一段50號3樓)
(二)依據公司法第192條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，
得以書面向公司提出董事及獨立董事候選人名單。
(1)受理期間：114年04月11日至114年04月21日17時止。
(2)受理方式：本次應選7名董事(含獨立董事3名)，凡有意提名之股東請以書面敘明
被提名人姓名、學歷及經歷，檢附依公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項
辦法第二條至第五條規定之相關文件(若被提名人為公立大專院校專任教師時，
請檢附教師報經學校核准兼職之文件)，並請提供股東戶號、姓名、聯絡住址
及電話，以備董事會備查及回覆結果。(如為郵寄者，其郵件送達日必須在受理
提名截止日前，請於信封上加註『董事(含獨立董事)候選人提名函件』字樣
並以掛號函件寄達。)
(3)受理處所：德信綜合證券股份有限公司(地址：台北市中正區新生南路一段50號3樓)
(三)本次股東常會得採電子方式行使表決權，行使期間自民國114年5月20日至
113年6月16日止，股東得於前述行使期間逕登入台灣集中保管結算所股份有限
公司「股東e票通」股東會電子投票平台，並依相關說明操作之。
【網址:https://www.stockvote.com.tw】

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:114/03/04
2.審計委員會通過財務報告日期:114/03/04
3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):113/01/01~113/12/31
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):272974
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):不適用
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):-1917
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):82171
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):78867
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):78867
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):0.52
11.期末總資產(仟元):2947518
12.期末總負債(仟元):454919
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):2492599
14.其他應敘明事項:內容以合併財報為主

1.法律事件之當事人:德信冠群創業投資(股)公司
2.法律事件之法院名稱或處分機關:臺灣臺北地方法院
3.法律事件之相關文書案號:111年度金重訴字第30號
4.事實發生日:113/10/04
5.發生原委（含爭訟標的）:
德信冠群創業投資(股)公司因前董事長林OO等3人涉犯證券交易法等案件，經檢察官
提起公訴(110年度偵字第8348號、110年度偵字第19113號），於113年9月26日判決
並於今日收到判決文。
6.處理過程:
(1)被告林OO三人判決結果如本公司113年9月26日重大訊息。
(2)有關林OO未扣案犯罪所得新臺幣（下同)伍仟玖佰陸拾柒萬捌仟玖佰伍拾捌元，
係以被告犯罪所得壹億壹仟伍佰壹拾捌萬壹仟貳佰元計算扣除以其（或相關人員）
還款伍仟伍佰伍拾萬貳仟貳佰肆拾貳元後計，除應發還被害人或得請求損害賠償
之人外，追徵之。
7.對公司財務業務影響及預估影響金額:無。
8.因應措施及改善情形:無。
9.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第2款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

1.事實發生日:113/09/26
2.公司名稱:德信冠群創業投資(股)公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):子公司
4.相互持股比例:100%
5.發生緣由:
德信冠群創業投資(股)公司因前董事長林OO等3人涉犯證券交易法等法，向臺灣臺北地方
檢察署提起刑事告訴，後經檢察署偵察終結向臺灣臺北地方法院起訴後，經臺灣臺北
地方法院分案為111年度金重訴字第30號進行審理，本案今日宣判，並依司法院主文
公告查詢系統節錄判決如下：
(1)林OO共同犯證券交易法第一百七十一條第二項、第一項第二款之使公司為不利益
交易罪，處有期徒刑肆年貳月。未扣案犯罪所得新臺幣伍仟玖佰陸拾柒萬捌仟玖佰
伍拾捌元，除應發還被害人或得請求損害賠償之人外，追徵之。
(2)吳OO共同犯證券交易法第一百七十一條第二項、第一項第二款之使公司為不利益
交易罪，處有期徒刑貳年貳月。又犯行使業務登載不實文書罪，處有期徒刑伍月，
如易科罰金，以新臺幣壹仟元折算壹日。
(3)馮OO共同犯證券交易法第一百七十一條第二項、第一項第二款之使公司為不利益
交易罪，處有期徒刑貳年。緩刑肆年。
本案於收受判決文後進行增補說明。
6.因應措施:無。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:113/09/05
2.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除權
3.發放股利種類及金額:盈餘轉增資配發股票股利新台幣138,787,950元
4.除權（息）交易日:113/09/23
5.最後過戶日:113/09/24
6.停止過戶起始日期:113/09/25
7.停止過戶截止日期:113/09/29
8.除權（息）基準日:113/09/29
9.現金股利發放日期:不適用。
10.其他應敘明事項:
(1)本公司112年度盈餘轉增資案業經金融監督管理委員會113/08/27核准申報生效在案。
(2)盈餘配發股票股利未滿1股之畸零股，得由股東自停止過戶日起5日內，向本公司股
務代理機構辦理併湊整股之登記，逾期未併湊或併湊後仍不足1股之畸零股改按面額折
付現金，計算至元為止，併湊不足1股之畸零股授權董事長洽特定人按面額承購之。
(3)本次盈餘轉增資發行新股俟呈奉主管機關核准變更登記後30日內採無實體發行
以帳簿劃撥方式交付。
(4)以上相關事宜，如經主管機關核示修正，或因應客觀環境而需修正或變更時，
授權董事長全權處理之。

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:113/08/22
2.審計委員會通過財務報告日期:113/08/22
3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):113/01/01~113/06/30
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):182807
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):不適用
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):36974
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):68595
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):65403
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):65403
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):0.47
11.期末總資產(仟元):3114355
12.期末總負債(仟元):1016091
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):2098264
14.其他應敘明事項:內容以合併財報為主

1.股東會日期:113/06/26
2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:通過承認本公司112年度盈餘分配案。
3.重要決議事項二、章程修訂:無
4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:通過承認本公司112年度營業報告書及
財務報表案。
5.重要決議事項四、董監事選舉:無。
6.重要決議事項五、其他事項:通過本公司112年度盈餘轉增資發行新股案。
7.其他應敘明事項:無。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、
財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管
或內部稽核主管）:內部稽核主管
2.發生變動日期:113/06/26
3.舊任者姓名、級職及簡歷:陳隆泰/本公司稽核主管
4.新任者姓名、級職及簡歷:洪麗華/本公司內部稽核人員
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:職務調整
6.異動原因:職務調整
7.生效日期:113/07/01
8.其他應敘明事項:經本公司113年6月26日第十四屆第11次董事會決議通過
內部稽核主管人事任用案自113年7月01日起生效。

1.董事會決議日期:113/04/25
2.股東會召開日期:113/06/26
3.股東會召開地點:台北市新生南路一段50號3樓
4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，
請擇一輸入):
實體股東會
5.召集事由一、報告事項:
1.112年度營業狀況報告。
2.審計委員會審查112年度決算表冊報告。
3.112年度員工酬勞及董事酬勞分派情形報告。(新增)
6.召集事由二、承認事項:
1.本公司112年度營業報告書及財務報表案。
2.本公司112年度盈餘分配案。(新增)
7.召集事由三、討論事項:
1.本公司112年度盈餘轉增資發行新股案。(新增)
8.召集事由四、選舉事項:無
9.召集事由五、其他議案:無
10.召集事由六、臨時動議:無
11.停止過戶起始日期:113/04/28
12.停止過戶截止日期:113/06/26
13.其他應敘明事項:
依公司法第172條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得以
書面向公司提出股東常會議案，但以一項並以三百字為限。
1.受理期間：113年04月19日至113年04月29日17時止。
2.受理方式：親洽或郵寄(如為郵寄者，其郵件送達日必須在受理提案截止日前
，並請於信封封面上加註『股東常會提案函件』字樣及以掛號函件寄送)提出並
敘明聯絡人及方式向本公司提出申請，以備董事會備查及回覆審查結果。
3.受理處所：德信綜合證券股份有限公司
（地址：台北市中正區新生南路一段50號3樓)。

1. 董事會擬議日期：113/04/25
2. 股利所屬年(季)度：112年 年度
3. 股利所屬期間：112/01/01 至 112/12/31
4. 股東配發內容：
　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0
　(2)法定盈餘公積發放之現金(元/股)：0
　(3)資本公積發放之現金(元/股)：0
　(4)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0
　(5)盈餘轉增資配股(元/股)：1.00000000
　(6)法定盈餘公積轉增資配股(元/股)：0
　(7)資本公積轉增資配股(元/股)：0
　(8)股東配股總股數(股)：13,878,795
5. 其他應敘明事項：
無
6. 普通股每股面額欄位：新台幣10.0000元

1.董事會決議日期:113/04/25
2.增資資金來源:112年度盈餘轉增資
3.發行股數(如屬盈餘或公積轉增資，則不含配發給員工部分):13,878,795股
4.每股面額:新台幣10元
5.發行總金額:新台幣138,787,950元
6.發行價格:不適用
7.員工認購股數或配發金額:不適用
8.公開銷售股數:不適用
9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):
每仟股無償配發增資新股100股
10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:
配發不足1股之畸零股，股東得自股票停止過戶之日起5日內，
向本公司股務代理機構辦理拼湊整股之登記，
未拼湊或拼湊後仍不足1股者，依公司法第240條規定，
按面額折付現金，計算至元為止(元以下捨去)，
並授權董事長洽特定人按面額承購之。
11.本次發行新股之權利義務:與原已發行普通股相同。
12.本次增資資金用途:考量未來業務發展需要
13.其他應敘明事項:
本案俟股東常會通過後，授權董事長訂定除權基準日及其他相關事宜。
本次盈餘分配事項如因法令規定、事實需要須修正或變更時，
擬請股東會授權董事長全權處理之。嗣後如因本公司股本變動，
影響流通在外股份數量，致股東配股率因此發生變動而須修正時，
亦授權董事長全權處理。