1.事實發生日:114/03/12
2.發生緣由:公告本公司內部稽核代理人異動
(01)人員變動別:內部稽核代理人
(02)發生變動日期:114/03/12
(03)舊任者姓名、級職及簡歷：
內部稽核代理人：孫光豪/協理。
(04)異動原因:離職。
(05)生效日期:114/03/12
3.因應措施:
職缺待補，待補齊後，另行公告。
4.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:114/03/05
2.發生緣由:本公司「國內110年第一次私募有擔保可轉換公司債」114年第
一季轉換普通股發行新股。
3.因應措施:本公司私募公司債轉換事項如下：
1.董事會決議日期:114/03/05
2.增資資金來源:私募可轉換公司債
3.是否採總括申報發行新股(是，請併敘明預定發行期間/否):否
4.全案發行總金額及股數:新台幣13,333,330元;1,333,333股
5.採總括申報發行新股案件，本次發行金額及股數:不適用
6.採總括申報發行新股案件，本次發行後，剩餘之金額及股數餘額:不適用
7.每股面額:10元
8.發行價格:不適用
9.員工認購股數或配發金額:不適用
10.公開銷售股數:不適用
11.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):不適用
12.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:不適用
13.本次發行新股之權利義務:與已發行之普通股相同
14.本次增資資金用途:不適用
4.其他應敘明事項:
擬訂定114年3月18日為私募可轉換公司債發行新股基準日，增資後實收
資本額為新台幣439,522,630元，並依法令規定辦理相關變更登記事宜。

1.事實發生日:114/03/05
2.發生緣由:
財務報告提報董事會或經董事會決議日期:114/03/05
審計委員會通過財務報告日期:114/03/05
財務報告報導期間起訖日期:113/01/01~113/12/31
1月1日累計至本期止營業收入(仟元):0
1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):0
1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(41,566)
1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(39,067)
1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(38,744)
1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(38,744)
1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(0.91)
期末總資產(仟元):353,068
期末總負債(仟元):101,643
期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):251,425
3.因應措施:不適用。
4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:114/03/05
2.發生緣由:本公司董事會決議召開114年股東常會
3.因應措施:不適用。
4.其他應敘明事項:
一、董事會決議日期:114/03/05
二、股東常會召開日期:114/06/04上午10時
三、股東常會召開地點:新竹縣竹北市生醫路二段16號6樓（本公司會議室）
四、召集事由:
(一)報告事項：
1. 本公司民國113年度營業報告。
2. 本公司民國113年度審計委員會查核報告。
3. 本公司民國113年度員工及董事酬勞分派情形報告。
4. 本公司累積虧損達實收資本額二分之一報告。
5. 本公司民國113年度健全營運計畫執行情形報告。
(二)承認事項：
1. 本公司民國113年度營業報告書暨財務報表案。
2. 本公司民國113年度虧損撥補表案。
(三)討論事項：
1. 擬辦理本公司民國114年私募有價證券籌措資金乙案。
(四)臨時動議
五、停止過戶起始日期：114/04/06
停止過戶截止日期：114/06/04
六、依據公司法第172條之1規定，截至本次股東臨時會停止過戶日之股東名
簿記載，持有已發行股份總數百分之一以上之股東，得以書面向本公司
提出股東常會議案。相關受理資訊如下：
(一)提案期間：114/03/28~114/04/07
(二)提案處所：錫安生技股份有限公司
(地址：新竹縣竹北市生醫路二段16號6樓)
(三)以上所提其他未盡事宜，均依本公司章程及主管機關相關規定辦理。

1.事實發生日:114/03/05
2.發生緣由:本公司董事會決議不分派股利。
3.因應措施:依規定發布重大訊息公告之。
4.其他應敘明事項:
(一)董事會決議日期：114/03/05
(二)股東配發內容：
　　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0
　　(2)法定盈餘公積、資本公積發放之現金(元/股)：0
　　(3)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0
　　(4)盈餘轉增資配股(元/股)：0
　　(5)法定盈餘公積、資本公積轉增資配股(元/股)：0
　　(6)股東配股總股數(股)：0
(三)其他應敘明事項：無。
(四)普通股每股面額欄位：新台幣10.0000元。

1.事實發生日:114/03/05
2.發生緣由:本公司董事會決議通過擬辦理民國114年私募有價證券籌
措資金乙案。
3.因應措施:本公司私募普通股事項如下：
(1)私募對象及其與公司間關係:
A.錫安國際生技開發(股)公司:本公司法人董事
B.陳進安:本公司董事長
C.應募人如為法人股東持股比率佔前十名之股東與公司之關係如下：
錫安國際生技開發(股)公司
序號 股東名稱 持股比率 與公司關係
1 陳進安 95% 本公司董事長
2 鄭鴻慧 5% 為實質關係人
(2)私募股數:以不超過20,000,000股額度內辦理私募普通股。
(3)私募價格訂定之依據及合理性:以定價日前最近期經會計師查核簽證
或核閱之財務報告顯示之每股淨值為參考價格。以不得低於參考價
格之八成為訂定依據。惟本公司為公開發行公司，且淨值低於面額
，本次私募之普通股價格以不低於面額訂立之。上述價格訂定之依
據均依主管機關之法令規範，並配合當時市場狀況且不低於公司面
額，其定價方式應屬合理。
(4)本次私募資金用途:為充實營運資金，償還借款，強化本公司財務
結構。
(5)不採用公開募集之理由：為充實營運資金，在考量市場狀況及時效
之掌握，執行私募可以協助公司完成IPorton後續組裝及公司永續
營運資金之需求。
(6)獨立董事反對或保留意見:否。
(7)實際定價日:不適用。
(8)參考價格:以最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每
股淨值或每股面額為參考價格。
(9)實際私募價格、轉換或認購價格:擬提請股東會授權董事會依法令
規定及於不低於股東會所決議訂價依據與成數範圍內，參考當時
市場狀況、客觀條件及日後洽定策略性投資人情形決定之。
(10)本次私募新股之權利義務：本次私募新股之權利義務原則上與本
公司已發行之普通股相同。惟依據證券交易法第43條之8規定，
私募有價證券於交付日起三年內原則上不得自由轉讓，並得於自
交付日起滿三年後，依相關法令規定向主管機關申請補辦公開發
行及掛牌交易。
4.其他應敘明事項:
A.擬提請股東會授權董事會依市場狀況及洽策略性投資人之狀況，
於股東會決議通過本案之日起一年內分三次辦理。
B.本次私募之詳盡資料，請參考公開資訊觀測站-投資專區/私募
專區/私募資料查詢。

1.事實發生日:113/11/05
2.發生緣由:公告本公司內部稽核主管異動
3.因應措施:
(1)人員變動別:內部稽核主管
(2)發生變動日期:113/11/05
(3)舊任者姓名、級職及簡歷:孫光豪/內部稽核人員
(4)新任者姓名、級職及簡歷:邱文賓/新任內部稽核人員
(5)異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新
任」或「解任」）:新任。
(6)異動原因:董事會通過任命。
(7)生效日期:113/11/05
4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:113/11/05
2.發生緣由:公告本公司內部稽核代理人異動
3.因應措施:
(1)人員變動別:內部稽核代理人
(2)發生變動日期:113/11/05
(3)舊任者姓名、級職及簡歷:鄭怡平/研發協理。
(4)新任者姓名、級職及簡歷:孫光豪/品保與專案協理。
(5)異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新
任」或「解任」）:職務調整。
(6)異動原因:董事會通過任命。
(7)生效日期:113/11/05
4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:113/08/06
2.發生緣由:
財務報告提報董事會或經董事會決議日期:113/08/06
審計委員會通過財務報告日期:113/08/06
財務報告報導期間起訖日期:113/01/01~113/06/30
1月1日累計至本期止營業收入(仟元):0
1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):0
1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(17,739)
1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(16,470)
1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(16,147)
1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(16,147)
1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(0.38)
期末總資產(仟元):364,588
期末總負債(仟元):90,757
期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):273,831
3.因應措施:不適用。
4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:113/08/06
2.發生緣由:
本公司董事會決議通過辦理現金增資。
3.因應措施:
(1)董事會決議日期:113/08/06
(2)增資資金來源:現金增資。
(3)發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份):7,000,000股。
(4)每股面額:新台幣10元。
(5)發行總金額:按面額計新台幣70,000,000元。
(6)發行價格:暫定每股新台幣42元，實際發行價格俟主管機關申報生效後，授權董事
長訂定。
(7)員工認購股數或配發金額:保留發行股數總額10%計700,000股予本公司員工認購。
(8)公開銷售股數:不適用。
(9)原股東認購或無償配發比例:增資發行股數總額90%計6,300,000股由原股東按認股
基準日股東名簿所載之股東持股比例認購。
(10)畸零股及逾期未認購股份之處理方式:認購不足一股之畸零股，由股東自停止過
戶日起五日內自行至本公司股務代理機構辦理拼湊一整股認購。原股東及員工放
棄認購或拼湊不足一股之畸零股，則授權董事長洽特定人認購。
(11)本次發行新股之權利義務:與原已發行普通股股份相同。
(12)本次增資資金用途:償還債務與充實擴大營運資金。
4.其他應敘明事項:
(1)本次增資計畫之重要內容，包括資金來源、計畫項目、預計進度及預計可能產生
效益及其他有關事宜，如有因市場狀況及主管機關指示而須修正者，擬請董事會
授權董事長全權處理。
(2)本次增資案俟奉主管機關核准生效後，有關認股基準日、股款繳納期間、增資基
準日及其他未盡事宜，授權董事長依相關法令辦理與訂定。

1.事實發生日:113/06/04
2.發生緣由: 公告本公司113年股東常會重要決議事項。
(1)股東常會日期:113/06/04
(2)重要決議事項:
(一)報告事項：
1. 本公司民國112年度營業報告。
2. 本公司民國112年度審計委員會查核報告。
3. 本公司民國112年度員工及董事酬勞分派情形報告。
4. 本公司累積虧損達實收資本額二分之一報告。
5. 本公司民國112年度健全營運計畫執行情形報告。
(二)承認事項：
1. 本公司民國112年度營業報告書暨財務報表案。
2. 本公司民國112年度虧損撥補表案。
(三)討論事項：
1. 擬修訂本公司「審計委員會組織規程」部分條文案。
2. 擬修訂本公司「董事會議事規則」部分條文案。
(四)臨時動議：無。
3.因應措施:不適用。
4.其他應敘明事項:無。